Financial Crimes Manager (Quản Lý Phòng Chống Tội Phạm Tài Chính)

To support Department to provide assurance to PVA on the compliance of ABC and COI with Group’s policies, Standards and local regulations. Support Line manager to build and maintain the solid framework on ABC & COI for PVA.

Support Line manager to execute Compliance activities in terms of awareness raising, training, project lead and testing…

In charge of monitoring to ensure Compliance oversight effectively on ABC & COI controls to detect and prevent risks for PVA. This embraces many areas such as develop effective controls, reviewing/monitoring on implementation of internal policies/controls/processes, reporting and escalations for early warning signals etc, and working with the business for ABC & COI risk mitigation.

(Vị trí này giúp Bộ phận triển khai các hoạt động để đảm bảo việc tuân thủ của PVA đối với các Chính sách/Bộ tiêu chuẩn về ABC và COI của Tập đoàn và các quy định của chính quyền địa phương. Hỗ trợ Trưởng Bộ phận Cấp cao để xây dựng và duy trì bộ khung chắc chắn về việc tuân thủ các quy định ABC & COI cho PVA.

Hỗ trợ Trưởng Bộ phận cáp cao thực thi các hoạt động liên quan đến việc xây dựng, nâng cao kiến thức tuân thủ, huấn luyện, các dự án và thử nghiệm…

Chịu trách nhiệm giám sát hiệu quả hoạt động của các biện pháp kiểm soát các rủi ro liên quan hối lộ, tham nhũng và Xung đột lợi ích của các bộ phận trong Công ty. Việc này bao gồm phát triển các biện pháp kiểm soát hiệu quả, kiểm tra/giám sát việc tuân thủ các chính sách/ các phương thức kiểm soát/ quy trình nội bộ, báo cáo và đưa ra các cảnh báo sớm, v.v. và làm việc chặt chẽ với Phòng/ban để giảm thiểu rủi ro ABC & COI)

Job Responsibilities / Phạm vi công việc

Scope 1- ABC Governance (Quản trị ABC)

• Support Line manager to ensure PVA ABC standards and guidelines are maintained and continuously updated in line with Group requirements and local regulations.

• Support Line manager to take lead on maintaining and enhance systems for ABC transactions (i.e. ABC system) to be in line with requirements and facilitate operations of business functions of PVA.

(- Hỗ trợ Trưởng Bộ phận Cấp cao để duy trì và liên tục cập nhật các tiêu chuẩn và hướng dẫn của PVA ABC phù hợp với các yêu cầu của Tập đoàn và các quy định của địa phương.

- Hộ trợ Trưởng Bộ phận trong việc dẫn dắt duy trì và cải tiến hệ thống phục vụ cho các giao dịch liên quan ABC (như hệ thống ABC) phục vụ cho hoạt động hàng ngày của các phòng ban chức năng)

Scope 2– Training & Building Compliance culture (Huấn luyện và xây dựng văn hóa tuân thủ)

• Conduct and monitor the ABC training program of PVA including induction training, annual refresher and training for high-risk staff, agents are in line with Group policy/Standards and PVA Compliance plan.

(Triển khai và giám sát chương trình đào tạo ABC của PVA bao gồm đào tạo cho nhân viên mới, chương trình tái huấn luyện hàng năm cho nhân viên, đại lý và đào tạo cho nhân viên có nguy cơ cao, Chương trình huấn luyện cho đại lý phù hợp với chính sách/ Bô tiêu chuẩn của Tập đoàn và đúng với kế hoạch của Bộ phận)

Scope 3 - Monitor/Review and Advisory (Giám sát/Xem xét và hướng dẫn):

• ABC Risk and control assessment

  • Perform annual ABC risk assessments (as leading by Line Manager) and implement remediation actions (if any).

  • Support ABC Compliance team to continuously review and enhance controls to mitigate ABC Risks

• Review and provide guidance to business functions on G&H, CSR/Sponsorships and other ABC related matters.

• Monitor the GO budget and assist Line manager in delivering the budget KPIs to business. Perform Partner/vendor Due diligence and Risk assessment. Ensure Compliance oversight over ABC related matters effectively, included but not limited to provide consultation, reviewing and monitoring related risks and consequence actions.

• Conduct ABC monitoring program according to Group Program, including GHM transaction monitoring, periodically review G&H transactions and reconcile with accounting general ledger to identify non-compliance cases (failure of pre-approval, GO budget spending…). Review ABC due diligence exercises for vendors/partners and implement a risk-based post transaction monitoring activities for ABC high risks areas.

(- Đánh giá rủi ro ABC và biện pháp kiểm soát

o Thực hiện đánh giá rủi ro ABC hàng năm (Theo yêu cầu của Group) và thực hiện kế hoạch khắc phục

o Hỗ trợ Bộ phận ABC để liên tục kiểm tra, đánh giá và củng cố các biện pháp kiểm soát để giảm thiểu rủi ro ABC

- Hướng dẫn, kiểm tra,và giám sát các rủi ro liên quan đến G&H, CSR/Sponsorship và các vấn đề ABC khác của PVA..

- Giám sát ngân sách G&H đối với GO: hỗ trợ Trưởng bộ phận trong việc thiết lập các KPI về ngân sách. Thực hiện việc thẩm định đối tác/ nhà cung cấp và đánh giá rủi ro. Đảm bảo hiệu quả của hoạt động giám sát tuân thủ của Bộ phận.

- Thực hiện chương trỉnh giám sát ABC theo chương trình của tập đoàn, bao gồm giám sát giao dịch G&H, định kỳ xem xét các giao dịch G&H và đối chiếu với Sổ sách kế toán để phát hiện các trường hợp không tuân thủ (như vi phạm quy trình phê duyệt trước, việc sử dụng ngân sách GO không đúng mục đích…). Thẩm định đánh giá rủi ro ABC đối với nhà cung cấp/ Đối tác và thực hiện việc giám sát sau các giao dịch thuộc phạm trù rủi ro cao)

Scope 4 – Reporting (Báo cáo):

• to prepare, maintain and update all current ABC reporting to Management team (including Audit Committee, Risk Committee, TLT, Group Security, Group Compliance)

(chuẩn bị, duy trì và cập nhật tất cả các báo cáo ABC hiện tại cho Ban Giám Đốc (bao gồm Ủy ban Kiểm toán, Ủy ban rủi ro, TLT, Group Security, Group Compliance)

Scope 5 - Conflict of Interest (Xung đột lợi ích)

• Support Line manager to maintain and continuously update PVA COI guidance in line with Group requirements.

• Conduct awareness raising for PVA staff through regular training and sharing sessions on COI,

• To prepare, maintain and update COI registers/reports of PVA in accordance with Group’s and PVA requirements.

(- Hỗ trợ Trưởng Bộ phận cấp cao duy trì và liên tục cập nhật Bộ hướng dẫn COI của PVA phù hợp với yêu cầu của Tập đoàn

- Thực hiện việc tổ chức các hoạt động nâng cao nhận thức cho nhân viên PVA thông qua các khóa đào tạo và các buổi chia sẻ thường xuyên về COI

- Chuẩn bị, duy trì và cập nhật các báo cáo/khai báo COI của PVA theo yêu cầu của Group và PVA)

Scope 6 - Other Compliance topics - Business Code of Conduct (Các đề tài tuân thủ khác – Quy tắc Ứng Xử kinh doanh)

• Support Line manager to maintain and update Business Code of Conduct in line with Group requirements.

• Conduct and monitor annual attestation according to Group plan.

• Provide consultation on related matters of code of conduct to Business Functions

(- Hỗ trợ Trưởng Bộ phận duy trì và cập nhật Quy tắc ứng xử kinh doanh thông qua đào tạo và truyền thông thường xuyên tới nhân viên của PVA.

- Triển khai và theo dõi hoàn thành việc khai báo tuân thủ Quy tắc ứng xử Kinh Doanh của Tập đoàn

- Hướng dẫn các vấn đề liên quan đến Quy tắc Ứng xử Kinh doanh cho các phòng/ban chức năng)

Job Accountability / Trách nhiệm chính

Support Line Manager to ensure effectiveness of ABC & COI controls as requirements of local laws and regulations as well as Group policies and Standards.

Maintain comprehensive MIS for ABC & COI monitoring/management activities and ensure ABC & COI risk is under control and well mitigated.

(Vị trí này sẽ hộ trợ cho Trưởng Bộ phận Cấp cao để đảm bảo tính hiệu quả của các phương thức kiểm soát ABC & COI theo yêu cầu của quy định luật pháp cũng như các Chính sách/Bộ tiêu chuẩn của Tập đoàn cho PVA.

Duy trì một MIS toàn diện phục vụ cho các hoạt động giám sát/quản lý ABC & COI của Bộ phận và đảm bảo rủi ro ABC & COI được kiểm soát tốt và giảm thiểu)

Job Requirements / Yêu cầu

Qualifications / Bằng cấp

• Mandatory: Graduated in related areas (Degree in Economics/Finance/Law)

• Beneficiary: International Degree is preferred

(Bắt buộc: Tốt nghiệp Đại học (bằng cấp thuộc các lĩnh vực kinh tế/ Tài chính/ Luật

Ưu tiên: Có bằng cấp Quốc tế là một lợi thế )

Experience / Kinh nghiệm

• Mandatory: At least 5 - year experience in Compliance/Audit/Controlling/Risk Management/Legal

Beneficiary: Life insurance is preferred

(Bất buộc: Có tối thiểu 5 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Tuân thủ/kiểm toán/Kiểm soát/Quản trị rủi ro/Pháp lý

Ưu tiên: Người có kinh nghiệm trong lĩnh vực bảo hiểm)

Knowledge and skill / Kiến thức và kỹ năng

• Mandatory: Good problem solving and time management; Good English and Vietnamese writing; Good Presentation and project management skill.

Beneficiary: Good communication, detail and result oriented, proactive, creative and can work independence or in a team

(Bất buộc: Kỹ năng phân tích các vấn đề và quản lý thời gian; khả năng viết tiếng Anh, tiếng Việt lưu loát; Khả năng trình bày và quản lý dự án tốt.

Ưu tiên: Kỹ năng giao tiếp tốt, khả năng làm việc chi tiết và định hướng kết quả, năng động, sáng tạo, khả năng làm việc độc lập và đội nhóm)