Trưởng Phòng Kiểm Soát Nội Bộ Tập Đoàn

1. Mô tả công việc:

_ TƯ VẤN

• Cung cấp tư vấn và tham mưu cho Ban lãnh đạo về việc kiểm tra trực tiếp việc tuân thủ các quy định của pháp luật và hệ thống chính sách, văn bản nội bộ của Tập đoàn.

• Tư vấn cho ban lãnh đạo Công ty và các khối/phòng ban khác về các vấn đề liên quan đến quản trị doanh nghiệp, hệ thống báo cáo quản trị, tuân thủ và rủi ro.

• Tham gia vào việc xác định các rủi ro liên quan đến quản trị doanh nghiệp và tuân thủ có ảnh hưởng đến hoạt động của Tập đoàn, phân tích và đánh giá rủi ro, đồng thời đề xuất các giải pháp kiểm soát rủi ro.

• Tham gia đóng góp ý kiến vào việc xây dựng và sửa đổi các quy trình, quy chế quản lý nội bộ của Công ty.

_ TỔ CHỨC – TRIỂN KHAI

• Tổ chức xây dựng kế hoạch kiểm soát nội bộ hàng năm/từng cuộc kiểm soát hoặc đột xuất theo yêu cầu của Hội đồng quản trị.

• Tổ chức và phân bổ nguồn nhân lực tham gia vào đoàn kiểm soát (nguồn lực nội bộ ban và đề xuất nhân sự chuyên môn ngoài ban tham gia theo chuyên đề).

• Tổ chức và/hoặc trực tiếp tham gia làm trưởng đoàn để triển khai chương trình kiểm soát chi tiết của từng đợt kiểm soát:

- Kiểm soát hoạt động vận hành của Tập đoàn, các đơn vị thành viên và tại các trung tâm dịch vụ.

- Kiểm soát/kiểm toán hoạt động tài chính, soát xét Báo cáo tình hình kinh doanh, Báo cáo đánh giá công tác quản lý và các báo cáo khác theo định kỳ.

- Kiểm soát tính tuân thủ trong việc thực hiện các quy định, quy trình, hướng dẫn và biểu mẫu tại tập đoàn Công ty.

- Kiểm soát và thanh tra theo chuyên đề/chỉ đạo của CT HĐQT.

• Tổ chức và hướng dẫn phương pháp theo dõi và cập nhật số liệu, khắc phục sau kiểm soát đối với các khuyến nghị của kiểm soát nội bộ.

• Chỉ đạo việc lưu trữ hồ sơ kiểm soát theo đúng quy định của Pháp luật, các quy định lưu trữ văn bản liên quan của Tập đoàn và của ban KSNB.

• Rà soát và báo cáo kết quả kiểm soát cho Hội đồng quản trị, bao gồm: các phát hiện kiểm soát quan trọng có ảnh hưởng đến hoạt động của Tập đoàn, các dấu hiệu nghi ngờ có gian lận nghiêm trọng, lỗi vận hành không hợp lý hoặc gây thất thoát trong nội bộ Tập đoàn (nếu có), các khuyến nghị nhằm giải quyết và/hoặc cải thiện hệ thống kiểm soát.

• Hỗ trợ điều tra các hoạt động nghi ngờ là có gian lận/sai phạm nghiêm trọng trong Tập đoàn và thông báo kết quả cho Ban Lãnh đạo, Hội đồng khen thưởng kỷ luật.

• Đào tạo chuyên viên thuộc ban về phương pháp kiểm toán và các chuẩn mực khác liên quan đến việc thực hiện công việc KSNB.

• Đánh giá năng lực làm việc của cán bộ trong Ban định kỳ theo tháng, quý, năm để làm căn cứ cho việc chi trả lương, tăng lương, đào tạo, tuyển dụng, điều chuyển hoặc chấm dứt hợp đồng lao động.

• Xây dựng các chính sách, quy định và quản lý các hoạt động nghiệp vụ liên quan, đồng thời đề xuất cải tiến việc thực hiện các công việc trong ban.